|
尊敬的各(ge)市場(chang)主體： 值(zhi)此“3·15國際消費者權(quan)益(yi)日”到來之際，感謝各市場(chang)(chang)主體(ti)過去一(yi)(yi)年內為山(shan)(shan)東(dong)資(zi)本(ben)市場(chang)(chang)穩定發(fa)展做出的積極貢(gong)獻。證券(quan)期貨(huo)經營機構(gou)、上(shang)市公司(si)、掛牌(pai)公司(si)及私募基金管理人等市場(chang)(chang)主體(ti)緊密(mi)聯動，協(xie)(xie)同(tong)發(fa)展，確保了山(shan)(shan)東(dong)資(zi)本(ben)市場(chang)(chang)的行穩致遠。為進一(yi)(yi)步(bu)做好(hao)投(tou)資(zi)者權(quan)益(yi)保護工作(zuo)，共同(tong)“打(da)造一(yi)(yi)個(ge)規范、透明、開放(fang)、有活力、有韌性的資(zi)本(ben)市場(chang)(chang)”，山(shan)(shan)東(dong)省(sheng)(sheng)證券(quan)業協(xie)(xie)會(hui)、山(shan)(shan)東(dong)省(sheng)(sheng)期貨(huo)業協(xie)(xie)會(hui)、山(shan)(shan)東(dong)上(shang)市公司(si)協(xie)(xie)會(hui)及山(shan)(shan)東(dong)省(sheng)(sheng)非上(shang)市公眾(zhong)公司(si)協(xie)(xie)會(hui)共同(tong)發(fa)出如下倡議： 一是(shi)踐(jian)行(xing)資(zi)(zi)(zi)本(ben)市(shi)(shi)場(chang)(chang)“人(ren)民性”原則，著力(li)加(jia)強(qiang)投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)教育。證券期(qi)貨經營機構(gou)在向(xiang)投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)提(ti)供服務時,要(yao)有針(zhen)對(dui)性地做(zuo)好(hao)各類(lei)投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)尤其(qi)是(shi)新入市(shi)(shi)的中小(xiao)投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)的風險(xian)(xian)承擔能力(li)的評估工作，引導投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)樹立(li)正確的投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)理(li)(li)念(nian)，注(zhu)重(zhong)長(chang)期(qi)投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)，理(li)(li)性投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)。上市(shi)(shi)公(gong)司、掛牌公(gong)司請認真做(zuo)好(hao)信息披(pi)露，以簡明扼要(yao)、通俗易懂的文字闡釋投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)關切的各類(lei)重(zhong)點信息，提(ti)高市(shi)(shi)場(chang)(chang)透(tou)明度(du)，不斷增強(qiang)投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)對(dui)市(shi)(shi)場(chang)(chang)風險(xian)(xian)的認識(shi)、警惕和防(fang)范(fan)能力(li)。私募(mu)基金管(guan)(guan)理(li)(li)人(ren)做(zuo)好(hao)投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)適當性管(guan)(guan)理(li)(li)工作，向(xiang)投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)講清(qing)、講透(tou)投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)風險(xian)(xian)。 二是(shi)不(bu)斷(duan)優化完善公(gong)司(si)治(zhi)理(li)結構(gou)(gou)，建立(li)健(jian)(jian)全(quan)(quan)公(gong)司(si)內(nei)(nei)控(kong)(kong)機制(zhi)(zhi)。良好的公(gong)司(si)治(zhi)理(li)是(shi)保(bao)障行(xing)業長(chang)期健(jian)(jian)康發展的基(ji)礎(chu)。證(zheng)券期貨基(ji)金經(jing)營(ying)機構(gou)(gou)要(yao)持(chi)(chi)續落實(shi)全(quan)(quan)面風險管(guan)理(li)和(he)全(quan)(quan)員合(he)(he)規(gui)(gui)要(yao)求，健(jian)(jian)全(quan)(quan)制(zhi)(zhi)度規(gui)(gui)則體系，切實(shi)提高內(nei)(nei)控(kong)(kong)合(he)(he)規(gui)(gui)水平(ping)。上市公(gong)司(si)、掛牌公(gong)司(si)要(yao)充分注重內(nei)(nei)控(kong)(kong)工(gong)作，設定合(he)(he)理(li)的內(nei)(nei)控(kong)(kong)環境，加(jia)強內(nei)(nei)控(kong)(kong)管(guan)理(li)，提升(sheng)(sheng)風險評估(gu)水平(ping)，夯實(shi)高質量發展基(ji)礎(chu)。私募(mu)基(ji)金管(guan)理(li)人要(yao)建立(li)健(jian)(jian)全(quan)(quan)合(he)(he)規(gui)(gui)風控(kong)(kong)內(nei)(nei)生機制(zhi)(zhi)，持(chi)(chi)續加(jia)強內(nei)(nei)部控(kong)(kong)制(zhi)(zhi)，扛(kang)牢合(he)(he)規(gui)(gui)管(guan)理(li)責任，持(chi)(chi)續提升(sheng)(sheng)規(gui)(gui)范運作水平(ping)。 三是肩(jian)負(fu)主體(ti)責任(ren)(ren)，樹立底(di)線思維。證券(quan)期貨(huo)經營機構要敬畏(wei)風險,堅持(chi)底(di)線思維,提升自身專業能(neng)力(li)，處理(li)好發(fa)展、創新與穩(wen)定的(de)關系，堅持(chi)以法律法規(gui)為(wei)準(zhun)繩，做到(dao)守(shou)底(di)線、負(fu)責任(ren)(ren)、有擔當。上市公司、掛牌公司請肩(jian)負(fu)起規(gui)范發(fa)展、提高質量的(de)主體(ti)責任(ren)(ren)，堅持(chi)敬畏(wei)市場、敬畏(wei)法治、敬畏(wei)專業、敬畏(wei)投資(zi)者(zhe)，牢(lao)記初(chu)心(xin)使命，在新時代資(zi)本市場建(jian)設(she)中(zhong)展現擔當作為(wei)。私(si)募基金管理(li)人應認真(zhen)履行勤勉盡責、誠實守(shou)信義務，大力(li)弘揚(yang)契約精(jing)神，秉持(chi)客(ke)戶利益最大化的(de)原(yuan)則，承(cheng)擔起保(bao)護投資(zi)者(zhe)合(he)法權益的(de)主體(ti)責任(ren)(ren)。 敬畏投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)、尊重投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)、保護投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)，是各市(shi)場主(zhu)體(ti)(ti)義不容辭的(de)責任。希望各市(shi)場主(zhu)體(ti)(ti)牢(lao)固樹立風(feng)險(xian)意識，規范公(gong)司(si)治理，全力(li)維護資(zi)(zi)本市(shi)場的(de)“三公(gong)”原則，切(qie)實將(jiang)保護投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)合法權益工作(zuo)落實到位，助力(li)“打造一(yi)個規范、透明、開放(fang)、有(you)(you)活力(li)、有(you)(you)韌(ren)性的(de)資(zi)(zi)本市(shi)場”。 山東省證券業(ye)協會 山東省期貨(huo)業(ye)協會 山(shan)東上市(shi)公(gong)司協(xie)會 山(shan)東省非(fei)上市(shi)公(gong)眾公(gong)司協(xie)會 2022年3月15日
|
